Lista ONU como medio de mitigar el blanqueo de capitales, el financiamiento del terrorismo y la proliferación de armas de destrucción masiva.

Desde hace algunos años, varios países entre ellos Panamá, han tomado diversas medidas para prevenir los delitos de blanqueo de capitales, financiamiento del terrorismo y la proliferación de armas de destrucción masiva.

En nuestro ordenamiento jurídico podemos encontrar diversas normas y medidas, sin embargo, entre la más utilizada podemos encontrar la denominada “Lista ONU” que no son más que Listas Restrictivas o vinculantes emitidas por el Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas en la que se incluyen a todas las personas y entidades sujetas a sanciones.

En el caso específico de Panamá, a través del Ministerio de Relaciones Exteriores, La Unidad de Análisis Financiero mejor conocida como la (UAF) recibe las actualizaciones de la Lista ONU, y las difunde por medio de la plataforma a todos los sujetos regulados, con la finalidad de que sean cotejadas con la base de datos de los clientes, y de existir coincidencia se realicen los reportes correspondientes en un lapso de 12 horas hábiles.

Por lo antes expuesto, es de suma importancia concientizar a todos los clientes, sobre el rol que desempeñan los departamentos de cumplimiento de las firmas,  con la finalidad de cumplir con las políticas de conoce a tu cliente, mantener actualizada la información de la base de datos para descartar posibles hallazgos, sobre todo cumplir con el ordenamiento jurídico y entes reguladores, controlar y mitigar los riesgos reputacionales y lo más importante contribuir con nuestra sociedad previniendo estos delitos que tanto afectan a los países en sus relaciones comerciales y  la seguridad de sus ciudadanos.

 En resumen, debemos tener presente que el oficial de cumplimiento tiene una misión importante dentro de cada organización, pero sin el apoyo de la empresa, sus colaboradores y clientes esta sería una tarea muy difícil, tediosa y casi imposible de realizar. Debemos ver al oficial del cumplimiento como nuestro mejor aliado porque ellos cuidan la salud de nuestro negocios y clientes.